快讯摘要
美国证券交易委员会(SEC)指控五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问，以及两家附属投资顾问未能维护及保存电子通信记录。上述公司同意支付合计7900万美元的罚款并已开始改进其合...
快讯正文
美国证券交易委员会(SEC)指控五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问，以及两家附属投资顾问未能维护及保存电子通信记录。上述公司同意支付合计7900万美元的罚款并已开始改进其合规政策和流程，以解决违规行为。盈透证券同意支付3500万美元罚款，贝雅(RobertW.Baird)同意支付1,500万美元的罚款，威廉博莱(WilliamBlair&Company)同意支付1,000万美元罚款，NuveenSecurities同意支付850万美元罚款，FifthThirdSecurities同意支付800万美元罚款，自行上报的PerellaWeinbergPartnersLP连同Tudor,Pickering,Holt&Co.Securities以及PerellaWeinbergPartnersCapitalManagementLP同意支付共250万美元罚款。
