今年以来,中国证券投资基金业协会加大了对私募行业违规行为的查处,已经对94家机构和179个个人做出了纪律处分决定或公示。在9月27日一天,有5家私募机构及9位高管人员收到了协会的纪律处分决定书。其中,北京景行基金、北京瑞合泰投资和重庆金科股权投资的私募管理人登记被撤销,上海泉汐投资被暂停私募产品备案6个月,君信达私募基金被公开谴责。
北京景行基金管理有限公司存在多项违规行为,包括不符合持续展业要求、内控不健全等四大违规事实,因此被撤销管理人登记。北京瑞合泰投资管理有限公司则因虚假填报备案信息、已无正式员工等三大违规事实被撤销管理人登记。重庆金科股权投资基金管理有限公司因私募产品投资者超过规定人数、未按合同约定投资等四大违规事实被撤销私募管理人登记。上海泉汐投资管理有限公司存在私募基金产品未备案、内控管理缺失、违规开展资金募集行为、投资者适当性管理材料保管不当等四大违规事实,因此被暂停私募产品备案6个月。君信达私募基金管理(深圳)有限公司存在管理未备案的私募基金产品和未按约定履行信息披露义务等两大违规事实,因此被公开谴责。
这些纪律处分决定表明监管部门正在加强对私募行业的监管力度,对私募机构和个人的违规行为进行严厉打击,提醒私募行业各方在合规经营方面要引以为戒。自选股写手点评:
据说20世纪初,有一位名叫约瑟夫・肯尼迪的股票操纵者,他在股市上卖出了大量他所持有的股票,然后创造了谣言,使得股票价格暴跌,接着他再以低价买入这些股票,之后再通过制造谣言让股票价格上涨,最终他以高价卖出这些股票,从中获得了巨额利润。
这种被称为“操纵垃圾股”的行为现在被证券法严格禁止,但在20世纪初的美国股市上,这种操纵手法却是司空见惯的事情。股市上的投机和欺诈行为一直都是投资历史上的一大难题。
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